不法手段千篇一律,私募基金的"监管风暴"还在继续 九州通集团有限公司

股票基础    来源:菁良股票网  作者:佚名

[截至2020年8月末,深圳已注册私募股权基金管理人4492家,管理基金规模19078.1亿元。]

自今年6月深圳证监局对辖区私募基金发起"监管风暴"以来,被发现存在违规行为或违规线索的私募基金管理人先后受到监管。

据深圳证监局公布的统计数据,第一财经日报记者显示,6月,深圳证监局对10家私募机构集中采取监管措施。7月以来,先后对10家私募机构采取措施。监管措施的力度体现了监管的重要性。

深圳20家私募股权公司受到监管

深圳是我国私募股权基金的密集区。数量仅次于上海,高于北京。

据中国证券投资基金业协会数据,截至2020年8月末,深圳已注册私募基金管理人4492家,管理基金15418支,管理基金规模19078.1亿只元。除深圳外,广东省注册私募基金管理人总数仅为1726人。

从阳光私募到私募,私募基金在服务实体经济、缓解企业融资难、激发市场活力等方面发挥了积极作用。

但不可否认,行业的快速发展也伴随着鱼龙混杂、负面比较等问题。少数私募基金违法违规甚至遭遇"爆雷",严重影响了行业形象和社会稳定。

2020年6月11日,深圳市证监局印发了《关于组织私募基金管理人开展自查自纠的通知》(以下简称《通知》)。《通知》指出,本次自纠的目的是督促管理人员主动清理违法违规问题,为自我纠错提供机会。对认真开展自查、主动整改的管理人员,依法从轻、减轻或者免除;对不自查、整改、漏报、瞒报的,将依法从重处罚。

仅6月份,深圳证监局就重点出台了10项私募监管措施。此前,4月和5月各只有2个和1个。截至7月,已有10家私募机构及相关负责人因违规受到监管。

11月17日,深圳证监局发出2份监管约谈通知和1份公开谴责通知。受访者为深圳市端盈投资基金管理企业(有限公司)合伙),深圳市前海中正鼎丰投资基金管理有限公司主要负责人

其中,前者变相向投资者承诺投资资金不流失或承诺最低回报;后期私募基金在完成基金备案手续后未向中国证券投资基金协会备案,涉嫌通过其他私募基金管理人作为渠道发行产品。

公开谴责深圳瑞川资产管理有限公司及其法定代表人、执行董事、总经理刘惠德,总裁叶夏,副总裁欧国明,基金统筹部署负责人陈崇军,

私募基金管理人在私募基金产品完成后未向中国证券投资基金业协会办理备案手续,向不合格投资者募集资金,向不特定对象募集,并向投资者承诺投资本金不存在亏损和最低收益、未对部分投资者的风险识别和风险承受能力进行评估、挪用基金资产等各种违法行为。

违规发生率最高的是"产品未备案"

在这20家被监管处罚的私募机构中,我们可以找到当前私募行业的主要违规行为.

其中,"产品无证"是私募行业违规行为中最常见的现象。上述20家私募机构中,有12家机构存在违规行为,其中私募基金未备案。

根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第八条规定,各类私募基金募集完毕后,私募基金管理人应当办理基金备案程序按照基金行业协会的规定执行。

设立私募股权基金管理机构和发行私募股权基金没有行政审批。备案其实是私募基金最基本的要求。

在私募基金监管之前,私募基金管理人数量众多,质量参差不齐,缺乏合规经营意识。一些机构甚至以私募基金的名义从事公开发行、内幕交易、非法集资等活动。非法活动,客户权益保护是无从谈起的。

从2014年起,中国证券投资基金业协会正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。2016年,再次加强对私募基金管理人的监管,发布《关于进一步规范私募基金管理人登记的公告》,督促私募基金管理人履行守信、审慎、勤勉的受托责任,促进私募股权基金行业规范健康发展。

除了产品备案,上述机构一般还向投资者承诺不损失本金或最低回报,公开推介,投资于不合格的未对投资者进行风险识别和风险承受能力评估、未对自营私募基金产品进行风险评级、未按照基金合同约定履行信息披露义务等情况。

此外,甚至还有私募基金触及了一个原则性问题:存在侵占基金资产的情况。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金,不得宣传、提升到未指定的目标;向投资者承诺投资本金不流失或承诺最低回报;评估投资者的风险识别能力和风险承受能力;私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募股权服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得侵占、挪用基金财产。

深圳证监局2020年7月以来私募股权监管情况

对违规机构违规经营行为的行政监管措施

2020/11/17深方盈投资基金管理企业(有限合伙)变相向投资者承诺投资资金不流失或承诺最低回报向监管面谈负责人

2020/11/17深圳前海中正鼎丰投资基金管理有限公司部分私募基金募集完成后,未能完成基金备案手续和中国证券投资基金业协会监管面谈。

涉嫌通过其他私募基金管理人作为渠道发行产品

2020/10/23深圳前海联合创业投资有限公司未完成基金备案手续并提供部分私募基金募资完成后与中国证券投资基金协会进行咨询面试。

向投资者承诺本金不亏损,最低回报,

未通过及时填写中国证券投资基金业协会并定期更新相关信息等。

2020/11/17深圳市瑞川资产管理有限公司公司法定代表人及私募股权基金产品募集完成后未向中国证券投资基金业协会办理备案手续,对不合格投资者公开谴责

执行董事兼总经理刘惠德,总裁叶夏募集资金,向未指定目标晋升,向投资者承诺投资本金不流失,最低回报,

副总裁欧国明,私募产品募集资金实际使用情况未对部分投资者的风险识别和风险承受能力、挪用基金资产等情况进行评估。

及协调部署负责人陈崇军

2020/9/21深圳市前海安信联合财富管理有限公司在完成部分私募股权基金募集后,未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续,承诺投资者公开谴责

法定代表人、执行董事、总经理林永辉的委托人不承担损失并承诺最低回报,未对风险识别能力和风险承担能力进行评估部分投资者的能力等。

2020/9/3深圳聚兴隆创业投资基金管理合伙企业(有限合伙)在私募股权基金产品募集和管理过程中,存在不履行职责的情况审慎勤勉,向投资者承诺本金不流失,公开谴责

深圳巨星龙基金管理有限公司负责人吴昕承诺最低收入,未填写定期更新私募基金管理人信息等

负责人黄晓燕

2020/7/7深圳市鸿树股权投资基金管理有限公司部分私募基金募集在中国证券投资基金业协会完成基金备案手续和公开谴责后

监事任仲义,法定代表人、执行董事、总经理梁斌向不合格投资者募集资金并募集资金来自非合格投资者的ds。具体目标的推进、对投资者最低回报的承诺等

法定代表人、执行董事、总经理刘权

2020/10/15深圳市正钱金融服务有限公司.,Ltd.对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,对部分投资者的风险评估等级发出警告信

与产品风险等级不匹配,未按照规定进行信息披露与基金合同等

>

2020/7/3深圳市裕德财富管理有限公司法定代表人,私募基金产品未完成中国证券投资基金业协会备案手续,并发出警告信

执行董事兼总经理陆承旺向投资者承诺不损失本金,保证最低收益

2020/7/3深圳市裕德财富管理有限公司责令更正

2020/7/2大仁投资管理集团有限公司公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并发出警告函

部分投资者的风险评估水平与产品风险水平不匹配

数据来源:深圳??证监会网站

来源:第一财经

相关推荐

[截至2020年8月末,深圳已注册私募股权基金管理人4492家,管理基金规模19078.1亿元。]自今年6月深圳证监局对辖区私募...
贵州茅台聚集了哪些基金?——私募基金持股情况不明开场白:最近两天闹得沸沸扬扬的所谓“美国散户逼华尔街”,只是草根屌丝的反击案例,...
481006临清期货公司哪个正规公司开户服务好?当股价通过量产达到峰值时,价格跌破芯片峰值的趋势变得越来越快。从股价来看,一旦筹...
证券时报e公司消息,伊利股份有限公司(600887)11月3日晚宣布,全资子公司金刚控股拟以自有资金为有限合伙人认购PAG亚洲消...

友情链接